“技術發展和降低成本的潛力經常被低估。”

作者 | 趙健 武靜靜

編輯 | 趙健

一場俄烏戰爭，引發人們對科技公司有無國界的討論。

繼美國政府針對俄羅斯開啟包括銀行金融業、俄國有大型企業、高科技產品和技術進口等領域的制裁以來，各大科技公司也紛紛開啟對俄羅斯的制裁。

目前，谷歌、蘋果、亞馬遜、微軟、Meta等科技公司，SAP、Oracle等軟件公司，惠普、戴爾等PC公司，寶馬、通用、沃爾沃等汽車公司，以及AMD、臺積電等芯片公司，紛紛對俄羅斯“斷供”。

這些科技制裁正在引發一些蝴蝶效應。本周，俄羅斯官方稱已經采取了種種特殊的、非標準的大膽措施，即可以免費使用任何來自“不友好國家和地區”的專利。目前，俄羅斯已經解禁了最大的盜版網站Rutracker，支持免費下載大量破解軟件、破解電影、破解游戲的平臺。

目前來看，蘋果、英特爾、AMD等硬件產品的斷供已經讓俄羅斯人感受到鮮明的影響，但可以通過一些特殊手段應急。環球時報報道稱， 俄羅斯較早就布局 IT 國產化，早在 2013 年就已經頒布相關國產化政策，并且針對芯片、操作系統等關鍵基礎軟硬件已經有相關替代產品。

但尖端技術管制帶來的影響需要隨著時間的推移才能被發現。比如，云計算、高性能計算機、航空和國防技術、微處理器、控制器、傳感器和機械部件等的管制措施將會給俄羅斯工業以及軍事帶來不小的影響。原因主要是兩方面，其一，俄羅斯強大的現代軍事系統需要先進芯片、傳感器和材料的支撐；其二，俄羅斯在國內的技術研發能力還不能滿足這些需求。

隨著科技產品在國民生活中的滲透，這些和平時期的商品，正在變成戰爭時期的武器。

在各大科技公司紛紛宣布斷供之后，俄羅斯的生產系統將面臨重大考驗。類似的制裁，中國并不陌生。

自從2018年以來，由于地緣政治的影響，美國對中國的科技對抗逐漸升級，美國多次以國家安全為由，打擊中國在科技領域的發展，并推出“實體清單”。“實體清單”是美國工業與安全局用來對出口、再出口或者國內轉運進行限制的工具，該工具基于出口管制條例，對從事與美國國家安全和利益有風險的活動的個體（包括個人、機構、公司）進行管制。

實體清單本質上就是一個技術壓制清單，包括軍事武器技術、5G、超級計算機、半導體、人工智能、核能、安防、無人機等。由于美國在很多領域存在技術領先性，理論上遭遇出口管制的企業將無法獲得新的技術支持，除非通過自主研發進行國產替代。

根據知乎網友的統計，2018年至今共有383家中國企業和相關單位受到美國制裁，而華為相關公司在這里面占比最多。

最近的一次制裁發生在去年年底，人工智能公司商湯科技上市前夕被美國財政部列入「非SDN中國軍工復合體企業名單」，按照該政策美國投資者將不能在市場上同商湯科技交易，涉及到商湯的美國投資人銀湖資本和高通等機構。最終，商湯科技在將美國投資者排除在外之后于去年年底掛牌上市。

美國的實體清單對一家商業公司的影響到底有多大？

「甲子光年」認為，雖然制裁不會一夜見效，但類似“鈍刀割肉”的癥狀會在幾年之后逐漸顯現。

自從2019年5月16日被美國首次列入實體清單之后，華為在未獲得美國商務部許可的情況下，無法向臺積電采購先進制程的芯片，這給華為的手機業務帶來重創。

2021年的最后一天，華為輪值董事長郭平發布新年致辭并披露了2021年的整體營收情況。從數據上看，2021年華為預計銷售收入約6340億元，同比下降28.9%，相當于直接砍掉了近三成業務。2021年也是過去5年以來華為的收入首次出現下滑，并且是“陡降”，大約回到了2017年的水平（6036億元），直接倒退了4年。

華為之所以被制裁，還是由于在芯片技術上被卡了脖子。《科技日報》曾梳理過一份35項“卡脖子”清單，包括：

光刻機、芯片、操作系統、航空發動機短艙、觸覺傳感器、真空蒸鍍機、手機射頻器件、iCLIP技術、重型燃氣輪機、激光雷達、適航標準、高端電容電阻、核心工業軟件、ITO靶材、核心算法、航空鋼材、銑刀、高端軸承鋼、高壓柱塞泵、航空設計軟件、光刻膠、高壓共軌系統、透射式電鏡、主軸承、微球、水下連接器、燃料電池關鍵材料、高端焊接電源、鋰電池隔膜、醫學影像設備元器件、超精密拋光工藝、環氧樹脂、高強度不銹鋼、數據庫管理系統、掃描電鏡。

中科院院長白春禮曾在一次新聞發布會上表示，要把“卡脖子清單”變成“任務清單”。這些也是國產替代呼聲最高的領域。

過去幾年，隨著中國信創產業鏈的發展，在IT領域常被卡脖子的芯片、操作系統、數據庫三大領域均取得了突破，一批國產公司逐漸成長起來，比如芯片領域的龍芯、操作系統領域的銀河麒麟與中標麒麟，以及眾多的國產數據庫廠商。

根據前瞻產業研究院數據，芯片和操作系統的國產化率仍然較低，在2020年分別只有0.5%和1.2%，但數據庫的國產化率已經達到50%。

這和多年前就興起的“去IOE”運動有一定的關系。

Oracle所在的數據庫領域，其國產替代的進程早在十多年前就開始了。

2009年，阿里云創始人、中國工程院院士王堅定下了一個當時看來非常激進的目標：在阿里巴巴的核心系統中，不再使用IBM的小型機、甲骨文Oracle的數據庫、EMC的存儲——也就是常說的“去IOE”。

2013年，阿里巴巴最后一臺小型機下線；同年7月，甲骨文數據庫下線。至此，阿里巴巴在“去IOE”上取得了里程碑式的成功。

國產替代并不容易，“去IOE”也是一個非常緩慢的進程。在2016年5月12日舉辦的第七屆中國數據庫技術大會上，甲骨文公司副總裁吳承楊演講時提到一組數據：中國的數據庫市場前三位為甲骨文、IBM、微軟，其中Oracle占據56%的市場份額?，F場，吳承楊一再表示，“去IOE”對甲骨文并無影響，但同時也坦誠地表示“去IOE”教會了甲骨文如何貼近用戶。

圖片來自IT168

即使在今天，Oracle依然在中國的政府、銀行市場等市場占據主流地位，這是一個歷史遺留因素。比如，2021年中國郵政儲蓄銀行就曾公示數據庫采購項目，擬定Oracle為唯一供應商，原因是“當前我行多個核心生產系統使用Oracle數據庫進行存儲和處理，無法替換”。

數據庫從業者白楊告訴「甲子光年」，數據庫的國產替代要從兩個維度來看，一是技術維度，二是工程維度。

從技術上來看，國產數據庫在性能上早就趕上了Oracle這樣的老牌企業。比如，2019年支付寶的自研數據庫OceanBase就在有“數據庫世界杯”之稱的TPC-C測試成績中首次超越Oracle，打破了由后者保持了9年之久的世界記錄。

但是技術上能實現國產替代，并不意味著具體的可行性，在人力、時間、工程量上都會付出較大的成本。“數據庫就像人的心臟，誰會沒事兒就去想著換個心臟？說白了是一個費力不討好的事情。”白楊表示。

因此，國產數據庫的突圍之路，往往采用了類似“農村包圍城市”的戰略，先在非金融客戶（金融公司是數據庫的大客戶）的非核心系統替代國外數據庫做起，來證明自己的實力。

國產數據廠商PingCap就是這樣一個案例，其數據庫產品TiDB的第一個客戶是一家游戲公司。這家游戲公司的實時廣告投放系統在原先的數據庫上做一次查詢需要20分鐘，一點都不“實時”，項目瀕臨死亡。PingCap CTO黃東旭就對這家游戲公司的CTO建議用TiDB的數據庫試一試，“反正現在這樣也是死，萬一救活了呢？”最終，該項目的查詢速度從20分鐘降為10秒鐘。

不止TiDB，很多國產數據庫早期都會有類似的經歷。如今，國產數據庫已經在本土市場逐漸站穩腳跟。白楊表示，在他們服務的客戶中，基本上能用國產的數據庫就用國產的，這已經成為一種趨勢。

根據IDC《2021年上半年中國關系型數據庫軟件市場跟蹤報告》顯示，在傳統部署模式市場中，國際廠商仍占主導地位，但份額已開始緩慢下降，目前廠商份額占比前三分別為Oracle、華為及微軟，市場占有率分別占比26.7%、14.7%、7.6%；而在云數據庫中，阿里巴巴、騰訊占據前兩位，市場占有率分別為44.7%、17.4%，國產數據庫占據絕對領先。

雖然Oracle在中國數據庫市場仍然舉足輕重，但技術的變革正在悄然發生，這對Oracle的沖擊并不低于“去IOE”，并且也讓我們重新思考國產替代的語境與現實意義。

公有云背景下的“云原生、跨云、SaaS化、實時分析、自動化” ，以及數據技術的整體開源趨勢，都是全球數據庫新勢力崛起的主要驅動力。

開源正在成為數據庫領域的一大趨勢。DB-Engines的數據顯示，截至2021年底，全球383款數據庫中開源數據庫占據51.7%，高于8年前的35.5%，并在2021年1月首次超過商業數據庫；排名前十的數據庫中，開源數據庫占據6席。

圖源：《2021年影響中國開源未來的十大熱點——OSChina》

同時，開源與云服務相結合，也讓開源數據庫找到了絕佳的商業模式。MongoDB自從2018年推出Altas數據庫云服務后保持數據庫云業務的告訴增長，云原生的模式刺激了開源軟件的爆發，疫情后全世界數字工作的方式又加速了云服務的增長，一起推動了開源與云服務的加速融合。

不過，開源并不等于完全突破了“卡脖子”的限制。數據庫從業者白楊認為，很多國產數據庫系統并不是自主開源，而是在開源數據庫MySQL基礎上修改的，而MySQL又是Oracle旗下，因此極端情況下，MySQL也存在被斷供的可能性。

此次俄烏戰爭期間，就傳聞全球第一代代碼托管平臺 GitHub 正在考慮限制俄羅斯開發人員使用開源軟件。不過，3 月 2 日，GitHub CEO 發文表示，會確保全球開發者的正常訪問，但同時也會遵守政府提出的出口管制和貿易法規，其中包括嚴格限制俄羅斯獲得其維持侵略性軍事能力所需的技術。

對此，白楊表示，只有實現“開源自主”，才能實現“自主開源”。當核心技術通過自主研發掌握在自己手中，即使有一天GitHub停止服務，也完全可以在中國“另起爐灶”。

中國已經誕生了一些基于自主研發的開源數據庫，并且表現亮眼。其中，在2021年代表開源項目活躍度的全球數據庫年度排名中，來自中國的分布式數據庫TiDB和時序空間大數據引擎TDengine活躍度占據第三位和第六位。

不過，這些新的技術趨勢也給國產數據庫廠商帶來了一個并不簡單的選擇題：是安安心心聚焦在市場空間有限的國內市場，實現“國產替代”；還是在地緣政治影響帶來的不確定性因素下，放眼更大的國際市場？

在兩種不同的選擇下，也出現了一種微妙的情緒。一方面，很多企業樂于打上“國產替代”、“信創”的標簽來幫助其品牌宣傳，另一方面，也有一些“志存高遠、立志走向全球化”的企業反而與“國產替代”刻意保持一定的距離。

在采訪中，白楊所在的數據庫廠商就表達了一種略顯無奈的心態。在他們的品牌宣傳中，極少與信創、國產替代做關聯。在他看來，國產替代是必要且正確的，但一旦被貼上國產替代或信創的標簽，在地緣政治的影響下走出國門就存在一定的不可控因素。

目前，大多數中國數據廠商仍然以中國市場為主。在技術趨勢上，國內機構更多關注OLTP（聯機事務處理）、OLAP（聯機分析處理）等傳統領域，而對云數據庫、開源、數倉、AI與自動化等數據庫創新趨勢相對較少。

而地球的另一邊，國際數據庫市場則是百花齊放。在數據倉庫領域，作為云端數倉代表的Snowflake 持續保持100% 以上的業務增長，而推出“湖倉一體”的DataBricks 獲得360億美金的估值，兩家創始人還不斷隔空喊話，Data Cloud VS 湖倉一體，BI和AI通吃，One-Stop Shop成為大家競爭的重點方向。

從全球及國內來看，數據庫行業正在加速洗牌，中國數據庫廠商正趕上數據庫產業變革的重大機遇期，借助開源和云計算，中國數據庫有機會在全球市場占據一席之地。如何抓住這個機遇，是在國產替代之外，同樣值得努力的事情。

今天，這樣的機遇發生在數據庫；明天，類似的機遇就會發生在其他“卡脖子”領域。

本文來自微信公眾號 “甲子光年”（ID：jazzyear），作者：趙健 武靜靜，36氪經授權發布。